(19)国家知识产权局 (12)发明 专利申请 (10)申请公布号 (43)申请公布日 (21)申请 号 202210891746.0 (22)申请日 2022.07.27 (71)申请人 博雅正链 （北京） 科技有限公司 地址 100037 北京市西城区阜成门外大街 31号6层6 01A 申请人 北京股权交易中心有限公司 (72)发明人 陈钟　李青山　朱培　王飞　 高健博　任立峰　卜天童　 (74)专利代理 机构 沈阳东大知识产权代理有限 公司 21109 专利代理师 李珉 (51)Int.Cl. G06Q 40/06(2012.01) G06Q 40/04(2012.01) G06Q 40/02(2012.01)G06F 16/27(2019.01) (54)发明名称 一种基于区块链的私募基金份额转让平台 及方法 (57)摘要 本发明提供一种基于区块链的私募基金份 额转让平台及方法， 涉及区块链技术领域。 该平 台包括技术支持层和功能支持层； 技术支持层包 括RegChain区块链系统和基础服务系统； 功能支 撑层用于实现用户管理， 私募基金信息披露以及 私募基金交易业务流程、 基金份额转让、 资金管 理； 基础服务系统为私募基金份额平台提供文件 存储， 数据存储， 数据缓存， 消息队列， 代理和容 器服务； RegChain区块链系统在私募 基金运营单 位和监管单位部署区块链节点， 构建联盟链， 并 分别在运营单位和监管单位部署私募基金业务 合约和监管合约， 用于将功能支持层的业务数据 共识上链； 运营单位通过私募基金业务合约执行 线上业务流程， 监管单位对私募基金交易函证业 务的合规性进行监管。 权利要求书2页 说明书5页 附图1页 CN 115187408 A 2022.10.14 CN 115187408 A 1.一种基于区块链的私募基金份额转让平台， 其特征在于： 包括技术支持层和功能支 持层； 所述技术支持层作为平 台的底层包括RegChain区块链系统和基础服务系统； 所述功 能支撑层用于实现用户管理、 私募基金信息披露、 私募基金 交易业务流程管理、 基金份额转 让管理以及资金管 理； 所述基础服务系统为私募基金份额平台提供文件存储， 数据存储， 数 据缓存， 消息队列， 代理和容器服务， 支撑平 台运行； 所述RegChain区块链系统在私募基金 运营单位和监管单位部署区块链节点， 构建联盟链， 并分别在运营单位和监管单位部署私 募基金业务合约和监管合约； RegChain区块链系统用于将功能支持层 的业务数据共识上 链； 运营单位通过私募基金业务合约执行线上业务流程， 监管单位通过本地区块链节点和 监管合约对私募基金交易 业务的合规性进行监管。 2.根据权利要求1所述的一种基于区块链的私募基金份额转让平台， 其特征在于： 所述 功能支撑层包括用户管理模块、 信息披露模块、 流程管理模块、 份额管理模块、 转让管理模 块、 资金管理模块和数据报表模块； 所述用户管理模块用于管理游客、 私募基金出让方、 私募基金受让方、 转让中介及平台 管理人员的注 册、 登录以及权限管理； 所述信息披露模块用于实现所有的私募基金交易信 息披露业务： 所述信 息披露业务采 用分层信息披露制度， 并按规则向投资者披露出 让方上传的私募基金相关信息； 所述流程管理模块用于管理所有的私募基金交易业务流程， 包括业务流程上传， 审核 人员配置， 流 程状态查询， 待办任务审核以及历史任务 查询功能； 所述份额管理模块， 用于实现基金份额的登记， 变更， 冻结及质押业务， 业务完成后调 用RegChain区块链系统对基金份额操作进行存证； 所述份额管理模块将份额的登记， 变更， 冻结， 质押操作这些所有份额管理的业务流程 抽象为提交份额操作申请， 平台管理人员对份额操作进行初审和复审， 并在所有审核通过 后执行份额操作， 生成证明文件； 份额作为用户在区块链上的资产， 份额登记、 变更、 冻结、 质押和转让操作在RegC hain区块链系统完成存证， 实现对份额操作的全生命周期管理； 所述转让管理模块用于实现基金份额转让申请， 发布转让公告， 信息披露， 转让撮合， 转让报价， 转让确认和转让委托这些基金份额转让业务， 基金份额转让业务完成后调用 RegChain区块链系统对转让信息进行 上链存证； 所述资金 管理模块用于管理与基金份额 转让相关的资金业 务； 所述报表模块将基金份额， 转让方的信息披露， 基金转让报价和 交易流水这些业务生 成报表信息， 用于业 务分析。 3.根据权利要求1所述的一种基于区块链的私募基金份额转让平台， 其特征在于： 所述 RegChain区块链系统， 利用国家商用密码算法和分布 式存储技术， 对私募基金份额转让业 务流程各环节的数据进行加密， 实现数据可信关联。 4.根据权利要求1所述的一种基于区块链的私募基金份额转让平台， 其特征在于： 所述 私募基金业务合约， 利用区块链智能合约， 对于已上链的交易数据， 自动执行对应阶段的业 务流程。 5.根据权利要求1所述的一种基于区块链的私募基金份额转让平台， 其特征在于： 所述 RegChain区块链系统在监管单位部署的区块链上编写使用监管合约， 设置监管规则库， 对 上链的交易数据进行实时检查， 执 行阻止不 合规数据上链和终止交易 这些监管操作。权　利　要　求　书 1/2 页 2 CN 115187408 A 26.根据权利要求2所述的一种基于区块链的私募基金份额转让平台， 其特征在于： 所述 流程管理模块基于 工作流引擎管理私募基金交易所有业 务流程。 7.根据权利要求2所述的一种基于区块链的私募基金份额转让平台， 其特征在于： 所述 转让管理模块， 包括协议转让， 竞价转让以及转让记录查询功能； 将转让流程抽象为： 份额 转让意向提交， 平台管 理人员审核， 发布信息披露， 意向受让方报价， 筛选意向受让方， 协调 转让私募基金的普通合伙人 统一尽调， 达成交易意向， 平台出具交易凭证， 市场监管部门变 更份额登记， 三方存管划 付对价， 交易完成； 同时将份额作为链上 的资产， 在份额转让 的过 程实现用户在链上资产的转移， 并在区块链存证完成后最终 实现用户份额的转让。 8.根据权利要求2所述的一种基于区块链的私募基金份额转让平台， 其特征在于： 所述 资金管理模块， 整合银行接口， 为私募基金的存管银行预留资金结算对账服务， 存管银行通 过部署独立的区块链节点接入平台， 使用存管银行 的资金结算记录协助平台完成对账， 并 将对账结果上链存证。 9.根据权利要求1所述的一种基于区块链的私募基金份额转让平台， 其特征在于： 本发 明还提供一种基于区块链的私募基金份额 转让交易方法， 包括以下步骤： 步骤1、 在私募基金份额 转让平台 中运营单位和监管 单位部署区块链 节点构建联盟链； 步骤2、 基金出让方、 受让方和中介通过用户管理模块， 在私募基金份额转让平台进行 注册， 申请权限； 步骤3、 基金 出让方通过份额模块完成份额登记操作； 步骤4、 基金 出让方通过转让 管理模块 提交转让意向申请以及信息披露材 料； 步骤5、 平台管理人员对转让意向申请及信息披露材料进行审核， 审核通过后， 调用区 块链模块对转让意向申请和信息披露材 料， 以及审核信息进行存证； 步骤6、 转让意向申请审核通过后转让管理模块发布转让公告， 向合格投资者发布信 息 披露； 步骤7、 转让意向受让 方发起受让申请， 出 让方选择满足要求的受让 方； 步骤8、 受让申请通过的受让 方发起报价， 出 让方选择报价达成交易 意向； 步骤9、 出让方和受让方上传转让合同， 平台审核通过后出具凭证， 调用资金账户模块 完成资金划转， 并对交易信息上链存证， 完成基金转让交易。权　利　要　求　书 2/2 页 3 CN 115187408 A 3