书 书 书犐犆犛 ３５ ． ２４０ ． ６０ 犃 １０ 中华人民共和国国家标准 犌犅 ／ 犜 ３９０６２ — ２０２０ 跨境电子商务 　 产品溯源信息管理规范 犆狉狅狊狊犫狅狉犱犲狉犈犮狅犿犿犲狉犮犲 — 犛狆犲犮犻犳犻犮犪狋犻狅狀犳狅狉狆狉狅犱狌犮狋狊狋狉犪犮犲犪犫犻犾犻狋狔犻狀犳狅狉犿犪狋犻狅狀犿犪狀犪犵犲犿犲狀狋 ２０２０  ０７  ２１ 发布 ２０２１  ０２  ０１ 实施 国家市场监督管理总局 国家标准化管理委员会 发布书 书 书前 　　 言 　　 本标准按照 ＧＢ ／ Ｔ１．１ — ２００９ 给出的规则起草 。 本标准由全国电子商务质量管理标准化技术委员会 （ ＳＡＣ ／ ＴＣ５６３ ） 提出并归口 。 本标准起草单位 ： 中国检验认证 （ 集团 ） 有限公司 、 中国检验认证集团测试技术有限公司 、 浙江省物品编码中心 、 中华人民共和国泉州海关 、 中国检验认证集团天津有限公司 、 重庆市质量和标准化研究院 、 中检集团溯源技术服务有限公司 、 杭州市质量技术监督检测院 、 中检集团中原农食产品检测 （ 河南 ） 有限公司 、 清华大学深圳研究生院 、 郑州威顺游乐设备有限公司 、 浙江天猫技术有限公司 、 中国计量大学 、 北京京东世纪贸易有限公司 。 本标准主要起草人 ： 王丽华 、 沈庆辉 、 汪莉 、 贾伟 、 崔磊 、 吴杨 、 褚晓敏 、 陈自猷 、 施进 、 包先雨 、 陈震宇 、 王成杰 、 赵霁飞 、 张雷华 、 王丹 、 宗珊盈 、 茅海军 、 苑园园 。 Ⅰ 犌犅 ／ 犜 ３９０６２ — ２０２０ 跨境电子商务 　 产品溯源信息管理规范 １ 　 范围 本标准规定了跨境电子商务中产品溯源信息管理的基本原则 、 溯源流程与方式 、 溯源信息内容 、 溯源信息相关方要求和溯源信息管理要求 。 本标准适用于跨境电子商务中进出口产品溯源信息的采集 、 使用和管理 。 ２ 　 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的 。 凡是注日期的引用文件 ， 仅注日期的版本适用于本文件 。 凡是不注日期的引用文件 ， 其最新版本 （ 包括所有的修改单 ） 适用于本文件 。 ＧＢ ／ Ｔ３２７０３ 　 预包装类电子商务交易产品质量信息发布通则 ＧＢ ／ Ｔ３５４０８ — ２０１７ 　 电子商务质量管理 　 术语 ＧＢ ／ Ｔ３６０６１ — ２０１８ 　 电子商务交易产品可追溯性通用规范 ＧＢ ／ Ｔ３８６５２ — ２０２０ 　 电子商务业务术语 ３ 　 术语和定义 ＧＢ ／ Ｔ３５４０８ — ２０１７ 、 ＧＢ ／ Ｔ３６０６１ — ２０１８ 和 ＧＢ ／ Ｔ３８６５２ — ２０２０ 界定的以及下列术语和定义适用于本文件 。 ３ ． １ 　 跨境电子商务 　 犮狉狅狊狊犫狅狉犱犲狉犈犮狅犿犿犲狉犮犲 分属不同关境的交易主体 ， 通过互联网达成交易 、 进行支付结算 ， 并通过跨境物流送达商品 、 完成交易的经营活动 。 ［ ＧＢ ／ Ｔ３８６５２ — ２０２０ ， 定义 ２．２．６ ］ ３ ． ２ 　 溯源 　 狋狉犪犮犻狀犵 从跨境电子商务全球供应链的下游至上游回溯产品的来源 、 用途 、 位置 、 参与方等信息的活动 。 ３ ． ３ 　 溯源单元 　 狋狉犪犮犻狀犵狌狀犻狋 需要对其来源 、 用途和位置的相关信息进行记录和溯源的单个产品或同一批次产品 。 注 ： 改写 ＧＢ ／ Ｔ３６０６１ — ２０１８ ， 定义 ３．２ 。 ３ ． ４ 　 溯源码 　 狋狉犪犮犻狀犵犮狅犱犲 对跨境电子商务产品溯源单元进行唯一标识的代码 。 ４ 　 基本原则 ４ ． １ 　 合规性 溯源信息的采集 、 使用和管理应遵循相应国家和地区相关法律法规以及标准的要求 。 １ 犌犅 ／ 犜 ３９０６２ — ２０２０ ４ ． ２ 　 真实性 溯源信息应为真实对象或环境所产生 ， 能反映真实状况 ， 不得人为篡改或编造 。 ４ ． ３ 　 完整性 溯源信息应整体协调 ， 内容齐全 ， 流程完整 。 ４ ． ４ 　 时效性 溯源信息应及时更新 ， 确保有效 。 ５ 　 溯源流程与方式 ５ ． １ 　 溯源通用流程 ５ ． １ ． １ 　 进口产品溯源通用流程 跨境电子商务进口产品供应链一般环节为 ： 原材料供应 — 原产地生产 — 境外采购 — 仓储物流 — 境 外通关 — 平台交易 — 境内通关 — 仓储物流 — 消费使用 。 跨境电子商务进口产品溯源活动基于进口产品供应链各主要环节开展 。 跨境电子商务进口产品溯源通用流程的模型图如图 １ 所示 。 注 ：“ ” 表示产品流 ，“ ” 表示信息流 ，“ ” 表示溯源 。 图 １ 　 跨境电子商务进口产品溯源通用流程模型图 ５ ． １ ． ２ 　 出口产品溯源通用流程 跨境电子商务出口产品境内供应链一般环节为 ： 原材料供应 — 境内生产 — 境内采购 — 仓储物流 — 平台交易 — 境内通关等 。 跨境电子商务出口产品溯源活动基于出口产品境内供应链各主要环节开展 。 跨境电子商务出口产品溯源通用流程的模型图如图 ２ 所示 。 ２ 犌犅 ／ 犜 ３９０６２ — ２０２０ 注 ：“ ” 表示产品流 ，“ ” 表示信息流 ，“ ” 表示溯源 。 图 ２ 　 跨境电子商务出口产品溯源通用流程模型图 ５ ． ２ 　 溯源方式 ５ ． ２ ． １ 　 概述 在跨境电子商务中 ， 溯源服务提供方可根据溯源需求和产品质量风险提供全供应链溯源 、 生产商溯源 、 贸易商溯源等溯源服务方式 ， 也可根据溯源需求方具体的溯源需求提供其他环节的溯源服务 。 ５ ． ２ ． ２ 　 全供应链溯源 从下游至上游全程回溯产品的来源 、 用途 、 位置 ， 涉及产品的原材料供应 、 原产地生产 、 境外采购 、 仓储物流 、 口岸通关 、 销售等所有供应链环节 ， 适用于需要溯源至其供应链最上游 （ 如主产地或主要原材料来源 ） 的产品 ， 可运用于跨境电商中质量风险较高的产品 ， 具体示例参见附录 Ａ 。 ５ ． ２ ． ３ 　 生产商溯源 从下游至上游生产商回溯产品的来源 、 用途 、 位置 ， 涉及生产 、 市场采购 、 物流 、 口岸通关 、 销售等供应链环节 。 ５ ． ２ ． ４ 　 贸易商溯源 从下游至上游贸易商回溯产品的来源 、 用途 、 位置 ， 涉及口岸仓储 、 口岸通关 、 物流 、 销售等供应链环节 。 ５ ． ２ ． ５ 　 其他溯源 根据溯源需求方的实际需求开展的其他溯源活动 。 ３ 犌犅 ／ 犜 ３９０６２ — ２０２０ ６ 　 溯源信息内容 ６ ． １ 　 产品信息 在生产加工阶段产生的信息 ， 主要包含原辅材料 ／ 零部件信息 、 生产信息 、 产品特征信息和产品编码信息 ， 其中 ： ——— 原辅材料 ／ 零部件信息 ： 产品主要的原材料或零部件或辅助材料信息 ； ——— 生产信息 ： 与产品生产加工相关的信息 ； ——— 产品特征信息 ： 产品自身属性和质量证明相关的信息 ； ——— 产品编码信息 ： 全球供应链中产品唯一编码标识的信息 。 ６ ． ２ 　 交易信息 跨境电子商务产品进行交易时所产生的信息 ， 包含市场采购信息和平台销售信息 。 其中 ： ——— 市场采购信息 ： 跨境电子商务商户向生产企业或供应商等在市场上大批采购产品产生的交易信息 ； ——— 平台销售信息 ： 跨境电子商务商户和消费者之间下单 、 支付等进行交易产生的信息 。 ６ ． ３ 　 物流信息 跨境电子商务的产品从供应地经过运输 、 储存 、 装卸 、 搬运 、 包装 、 流通加工 、 配送等各种物流活动所产生的信息 ， 主要包含运输信息 、 仓储信息 、 配送信息 ， 其中 ： ——— 运输信息 ： 用专用运输设备将产品从一个地点运送到另一地点过程中所包含的相关信息 ； ——— 仓储信息 ： 产品入库 、 存贮 、 出库活动所包含的相关信息 ； ——— 配送信息 ： 产品进行拣选 、 加工 、 包装 、 分割 、 组配等作业过程所包含的相关信息 。 ６ ． ４ 　 通关信息 跨境电子商务产品办理进出口通关业务时产生的信息 ， 包括海关等口岸机构通关状态信息 、 完税信息 、 放行信息等 。 ７ 　 溯源信息相关方要求 ７ ． １ 　 概述 溯源信息相关方主要包含溯源需求方 、 溯源信息提供方 、 溯源服务提供方 、 溯源信息使用方 ： ａ ） 　 溯源需求方指提出溯源需求的组织或个人 ； ｂ ） 　 溯源信息提供方指参与溯源活动 ， 并根据溯源需求提供相应溯源信息的组织或个人 ， 可以是溯源活动的各节点参与方 ； ｃ ） 　 溯源服务提供方指通过溯源信息平台对产品溯源信息进行采集 、 处理 ， 并提供溯源信息服务的组织或个人 ， 可以是溯源活动的各节点参与方 ， 也可以是第三方机构 ； ｄ ） 　 溯源信息使用方指在溯源活动中将溯源信息直接用于产品溯源活动的开展 、 产品质量的监管或产品质量信息查询的组织或个人 。 ４ 犌犅 ／ 犜 ３９０６２ — ２０２０ ７ ． ２ 　 溯源信息提供方要求 在跨境电子商务中产品溯源信息提供方应符合 ＧＢ ／ Ｔ３６０６１ — ２０１８ 第 ７ 章的要求 。 ７ ． ３ 　 溯源服务提供方要求 在跨境电子商务中对产品溯源服务提供方的要求如下 ： ａ ） 　 应建立对进出口产品溯源信息进行收集 、 审核 、 更新 、 处置等溯源信息管理制度 ； ｂ ） 　 应建立开展产品溯源服务的检验 ／ 验证管理制度 ； ｃ ） 　 应具备向溯源需求方提供产品溯源信息和实地验