书 书 书犐犆犛 ２７ ． ０１０ 犉 ０１ /G21 /G22 /G23 /G24 /G25 /G26 /G27 /G27 /G28 /G29 /G2A 犌犅 ／ 犜 ３９２３６ — ２０２０ /G21 /G22 /G23 /G24 /G25 /G26 /G27 /G28 /G29 /G2A /G2B /G2C /G2D 犌狌犻犱犪狀犮犲犳狅狉狋犪狓狅狀狅犿狔犪狀犱犪狊狊犲狊狊犿犲狀狋狅犳犲狀犲狉犵狔犲犳犳犻犮犻犲狀犮狔犳犻狀犪狀犮犻狀犵狆狉狅犼犲犮狋狊 ２０２０  １１  １９ /G2E /G2F ２０２１  ０６  ０１ /G30 /G31 /G27 /G28 /G2B /G2C /G2D /G2E /G2F /G30 /G31 /G32 /G27 /G28 /G29 /G2A /G33 /G2F /G30 /G34 /G35 /G36 /G2E /G2F书 书 书前 　　 言 　　 本标准按照 ＧＢ ／ Ｔ１．１ — ２００９ 给出的规则起草 。 本标准由全国能源基础与管理标准化技术委员会 （ ＳＡＣ ／ ＴＣ２０ ） 提出并归口 。 本标准起草单位 ： 中国标准化研究院 、 兴业银行股份有限公司 、 中国人民大学 、 天津排放权交易所有限公司 、 中国节能协会 、 湖州市标准化研究院 。 本标准主要起草人 ： 丁晴 、 陈海红 、 李鹏程 、 曹明弟 、 赵建勋 、 陈立立 、 吕本庆 、 孙小亮 、 邹新强 、 王中航 。 Ⅰ 犌犅 ／ 犜 ３９２３６ — ２０２０ 能效融资项目分类和评估指南 １ 　 范围 本标准提供了能效融资项目分类规则和评估原则 、 评估程序 、 评估实施指南 。 本标准适用于能效投融资相关机构在投资决策前对能效融资项目的分类和评估 。 ２ 　 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件 。 ２ ． １ 能效融资项目 　 犲狀犲狉犵狔犲犳犳犻犮犻犲狀犮狔犳犻狀犪狀犮犻狀犵狆狉狅犼犲犮狋狊 能效投融资相关机构支持的 ， 资金用于节能技术改造及运营 、 高效节能装备制造 、 提供能效服务等用途 ， 具有提高能效 、 节约能源效果的项目 。 ３ 　 能效融资项目分类规则 ３ ． １ 　 按照相关法规 、 政策文件和标准规范的要求 ， 从资金用途 、 项目所属国民经济行业分类等维度建立能效融资项目分类规则 。 ３ ． ２ 　 表 １ 为参考 《 绿色产业指导目录 （ ２０１９ 年版 ）》 按资金用途对能效融资项目进行分类的示例 。 按照能效融资项目所属国民经济行业进行分类的示例参见附录 Ａ 。 也可参考 《 绿色信贷指引 》《 绿色债券发行指引 》《 关于建立绿色贷款专项统计制度的通知 》 等相关政策文件 、 标准规范建立相应分类规则 。 表 １ 　 按资金用途对能效融资项目进行分类的示例 一级分类二级分类 说 　 明 节能环保 产业高效节能 装备制造 １ ） 　 节能锅炉制造 ， 能效指标优于相应能效标准中热效率指标的目标值水平 、 ２ 级能效水平 ； ２ ） 　 节能窑炉制造 ； ３ ） 　 节能型泵及真空设备制造 ， 能效指标优于相应能效标准中节能评价值水平 、 １ 级能效水平 ； ４ ） 　 节能型气体压缩设备制造 ， 能效指标优于相应能效标准中 １ 级能效水平 ； ５ ） 　 节能型液压气压元件制造 ； ６ ） 　 节能风机风扇制造 ， 能效指标优于相应能效标准中 １ 级能效水平 ； ７ ） 　 高效发电机及发电机组制造 ； ８ ） 　 节能电机制造 ， 能效指标优于相应能效标准中 １ 级能效水平 ； ９ ） 　 节能型变压器 、 整流器 、 电感器和电焊机制造 ， 能效指标优于相应能效标准中 １ 级能效水平 、 技术条件标准要求 ； １０ ） 　 余热余压余气利用设备制造 ； １１ ） 　 高效节能家用电器制造 ， 能效指标优于相应能效标准中 １ 级能效水平 ； １２ ） 　 高效节能商用设备制造 ， 能效指标优于相应能效标准中 １ 级能效水平 ； １３ ） 　 高效照明产品及系统制造 ， 能效指标优于相应能效标准中 １ 级能效水平 ， 符合相应产品性能等国家标准要求 ； １４ ） 　 绿色建筑材料制造 ； １５ ） 　 能源计量 、 监测 、 控制设备制造 ； １６ ） 　 智能电网产品和装备制造 ； １７ ） 　 节能船舶等绿色船舶制造 １ 犌犅 ／ 犜 ３９２３６ — ２０２０ 表 １ （ 续 ） 一级分类二级分类 说 　 明 节能环保 产业节能改造 １ ） 　 锅炉 （ 窑炉 ） 节能改造和能效提升 ； ２ ） 　 电机系统能效提升 ； ３ ） 　 余热余压利用 ； ４ ） 　 能量系统优化 ； ５ ） 　 绿色照明改造 ， 相关参数符合相应技术要求 、 产品性能要求等国家标准要求 ； ６ ） 　 汽轮发电机组系统能效提升 基础设施 绿色升级建筑节能与 绿色建筑 １ ） 　 超低能耗建筑建设 ， 符合相应技术标准 ； ２ ） 　 绿色建筑 ， 达到相应绿色建筑评价标准中一星级及以上标准要求或行业标准相关 要求 ； ３ ） 　 既有建筑节能及绿色化改造 ， 符合相应技术标准要求 ； ４ ） 　 物流绿色仓储 ， 达到相应绿色仓储技术标准要求 绿色交通 １ ） 　 不停车收费系统建设和运营 ； ２ ） 　 港口 、 码头岸电设施及机场廊桥供电设施建设 ； ３ ） 　 智能交通体系建设和运营 ； ４ ） 　 城乡公共交通系统建设和运营 ； ５ ） 　 货物运输铁路建设运营和铁路节能环保改造 ， 应达到相应绿色铁路客站技术标准 要求 城镇能源 基础设施城镇集中供热锅炉节能改造 、 城镇集中供热管网节能改造等 绿色服务项目运营 管理 １ ） 　 能源管理体系建设 ， 包括能源管理体系咨询服务 、 能源管理标杆企业信息咨询 、 能源 管理体系建设成效评估 、 能源管理体系工具软件开发 、 能源管理体系认证服务等 ； ２ ） 　 合同能源管理服务 ， 包括企业节能改造服务 、 合同能源管理商务模式咨询和融资服务等 ； ３ ） 　 用能权交易服务 ， 包括用能权统计核算 、 用能权第三方审核 、 用能权交易法律咨询服 务 、 节能方案咨询与服务 、 用能权交易平台建设 、 用能权资产管理和运营服务 、 用能权金 融质押服务等 ； ４ ） 　 节约用电服务 ， 符合相应管理办法 项目评估 审计核查节能评估和能源审计 ， 包括用能单位能源效率评估服务 、 企业节能改造方案设计服务 、 第 三方能源审计服务 、 节能量评估服务 、 能源审计培训服务 、 固定资产投资项目节能报告编 制服务等 监测检测能源在线监测系统建设 ， 包括能耗数据采集方案设计 、 能耗监测远程终端设备采购 、 能耗 在线监测计算机平台开发 、 能耗计量和在线监测设备校准服务 、 能耗监测数据库和应用 软件开发等 技术产品 认证和推广节能产品认证推广 ， 包括计算机 、 复印机 、 显示器 、 碎纸机 、 服务器 、 中小型三相异步电机 等产品的节能认证和推广 。 产品应符合相关产品的能效标准或相关标准中的能效要求 　　 注 ： 为保持协调一致 ， 本表中的一级分类 、 二级分类名称与 《 绿色产业指导目录 （ ２０１９ 年版 ）》 中的分类名称相同 。 ４ 　 能效融资项目评估 ４ ． １ 　 评估原则 开展能效融资项目评估时遵循以下基本原则 ： ２ 犌犅 ／ 犜 ３９２３６ — ２０２０ ａ ） 　 科学性 。 评估过程综合考虑项目特点和差异性 ， 选择合适的评估标准 ， 采用科学的方法 ， 全面 、 客观地评估项目的政策符合性 、 能效水平 、 资源环境合规风险 、 节能效益等 ， 给出评估结论 。 ｂ ） 　 审慎性 。 评估机构审慎给出评估意见 。 对于基础数据不全 、 信息不完整的项目 ， 说明由于条件 不充分 ， 从审慎 、 客观的角度给出评估结论 。 ｃ ） 　 独立性 。 评估过程和结果不受到任何相关方的影响 ， 评估机构根据独立判断给出结果 。 ｄ ） 　 可追溯性 。 评估过程 、 依据资料 、 分析过程 、 评估结果均有书面记录 ， 并得到各方的认可 。 ４ ． ２ 　 评估程序 能效融资项目评估分为 ４ 个阶段 ， 即前期准备 、 筛选评估 、 综合评估和评估报告 。 ４ ． ３ 　 评估实施指南 ４ ． ３ ． １ 　 前期准备 ４ ． ３ ． １ ． １ 　 收集基础资料 能效融资项目评估收集的项目信息和文件资料可包括但不限于 ： ａ ） 　 项目基本情况 ； ｂ ） 　 项目合规性文件 ； ｃ ） 　 项目可行性研究报告 、 设计方案等 ； ｄ ） 　 项目节能评估等相关专项报告 ； ｅ ） 　 其他必要文件资料 。 ４ ． ３ ． １ ． ２ 　 确定评估依据 根据政策导向和项目实际情况 ， 按照全面 、 客观 、 完整 、 适用的原则确定评估依据 ， 主要可包括以下 方面 ： ａ ） 　 相关法律 、 法规 、 部门规章等 ； ｂ ） 　 相关发展规划 、 产业政策等 ； ｃ ） 　 节能等相关标准规范 ； ｄ ） 　 可比项目资料等 。 ４ ． ３ ． ２ 　 筛选评估 ４ ． ３ ． ２ ． １ 　 根据项目实际情况进行筛选评估 ， 判定项目与能效融资相关法律法规 、 政策文件 、 标准规范等 判定依据的符合性 ， 记录项目所符合的判定依据 。 ４ ． ３ ． ２ ． ２ 　 未在相关法律法规 、 政策文件 、 标准规范中列明的项目 ， 可采信具有相应技术能力的第三方技 术机构或专家组出具的评估 、 认证或鉴定