ICS 13．100 CCS C 65 23 黑龙江省 地方标准 DB23/T 3835—2024 工贸企业双重预防机制建设评定指南 2024 - 08 - 30发布 2024 - 09 - 29实施 黑龙江省市场监督管理局 发布 DB23/T 3835 —2024 I 目次 前言 ................................ ................................ ................. II 1 范围 ................................ ................................ ............... 1 2 规范性引用文件 ................................ ................................ ..... 1 3 术语和定义 ................................ ................................ ......... 1 4 评定要求 ................................ ................................ ........... 1 5 评定要素 ................................ ................................ ........... 1 6 评定方法 ................................ ................................ ........... 2 7 等级划分 ................................ ................................ ........... 2 8 持续改进 ................................ ................................ ........... 3 附录A（资料性） 双重预防机制建设评定表 ................................ ............... 4 参考文献 ................................ ................................ ............. 12 DB23/T 3835 —2024 II 前言 本文件按照 GB/T 1.1 —2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利，本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由黑龙江省应急管理厅归口。 本文件起草单位：黑龙江省安全生产技术中心、中建材佳星玻璃（黑龙江）有限公司、黑龙江省市 场主体信息监测中心、哈尔滨供水集团有限责任公司水资源科技研发中心、黑龙江煤矿安全监察局统计 中心、哈尔滨市应急管理局、北大荒农垦集团有限公司、黑龙江紫金铜业有限公司、北大荒农垦集团有 限公司九三分公司、哈尔滨工程大学、黑龙江大学、哈尔滨市应急救援保障中心。 本文件主要起草人：王建国、刘妍、董全雷、梁淼、李长宏、庞金福、岳强、单钊、崔煜、于科技、 孙玉成、王正磊、刘曙华、张洪泉、刘利国、白震宇。 DB23/T 3835 —2024 1 工贸企业双重预防机制建设评定指南 1 范围 本文件给出了工贸企业双重预防机制建设评定要求、评定要素、评定方法、等级划分和持续改进的 建议和指导。 本文件适用于黑龙江省行政区域内冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等工贸企业 双重预防机制建设评定及相关管理工作。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中， 注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修 改单）适用于本 文件。 GB/T 23694 风险管理 术语 DB23/T 2296 企业安全风险分级管控体系建设通则 DB23/T 2576 企业生产安全事故隐患排查治理体系建设通则 3 术语和定义 GB/T 23694 、DB/T 2296 、DB23/T 2576 界定的术语和定义适用于本文件。 4 评定要求 依据《中华人民共和国安全生产法》和 DB23/T 2296 、DB23/T 2576 的要求，为确保安全生产，对 4.1 工贸企业双重预防机制建设进行评定。 双重预防机制建设评定工作实行企业自主评定或由第三方评定机 构、外部评定专家组结合企业实 4.2 际开展，企业自主评定后可申请外部评定。 5 评定要素 工贸企业双重预防机制建设评定要素由 5个一级要素组成，每个一级要素划分为若干二级要素。 5.1 工贸企业双重预防机制建设评定要素见表 1。 DB23/T 3835 —2024 2 表1 工贸企业双重预防机制建设评定要素 一级要素 二级要素 基本要求 组织机构 全员培训 体系文件 责任考核 风险分级管控 风险点排查、确定 风险辨识、分析 风险评价 补充建议措施 风险分级管控过程 建立风险分级管控清单 风险告知 隐患排查治理 编制隐患排查清单 确定排查计划 隐患排查实施 一般事故隐患治理 重大事故隐患治理 信息化管理 信息系统应用 持续改进 定期评定 及时更新 建立沟通 6 评定方法 评定采用内业评定、现场评定和人员访谈相结合的方式。 6.1 采用打分的方法， 对评定要素赋予不同的分值， 每个要素分值之和为评定得分， 评定总分值为 1000 6.2 分。 最终评定得分换算成百分制。换算公式如下： 6.3 𝑀=1000−𝑀扣 1000×100 ································ ································ ···· (1) 式中： 𝑀是评定得分； 𝑀扣是评定扣分。 双重预防机制建设评定内容及评分标准见附录 A。 6.4 7 等级划分 评定结果分为合格和不合格两个等级。等级划分标准见表 2。 7.1 DB23/T 3835 —2024 3 表2 等级划分标准 评定等级 评定得分 前置条件 合格 ≥60 一个年度内未发生死亡、 总计 3人及以上重伤 或者直接经济损失总计 100万元及以上的生 产安全事故 不合格 <60 一个年度内发生过死亡、 总计 3人及以上重伤 或者直接经济损失总计 100万元及以上的生 产安全事故 评定不合格的，及时进行整改，并重新进行评定，直至达到合格标准。 7.2 企业发生生产安全事故 （死亡、 总计 3人及以上重伤或者直接经济损失总计 100万元及以上） 的， 7.3 自事故发生之日起满 1年后，方可进行双重预防机制建设评定。 8 持续改进 定期评定 8.1 企业每年至少对双重预防体系建设情况进行 1次系统性评定。 及时更新 8.2 针对工艺、设备、人员等重大变更，及时开展危险源辨识、风险评价，更新风险信息与风险管控措 施，编制、更新风险管控清单、隐患排查清单，及时实施隐患排查。 建立沟通 8.3 建立内部沟通和外部沟通机制，及时有效传递风险信息和隐患信息、组织相关人员培训。 DB23/T 3835 —2024 4 附录 A （资料性） 双重预防机制建设评定表 A.1 双重预防机制建设评定表见表 A.1。 表A.1 双重预防机制建设评定表（ 第1页/共8页） 一级要素 二级要素 评定内容 评分标准 评定方法 评定记录 扣分 基本要求 （80分） 组织机构 （20分） 1、企业建立双重预防体系 建设组织 领导机构， 组织领导机构 组成人员应 包括企业主要负责人、 分管负责人、各部门负责人、安全管理人员及重 要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职 务，全面负责企业双重预防体系 建设。 2、企业明确企业主要负责人、分管负责人、各 部门负责人、 安全管理人员及重要岗位人员双重 预防体系建设应履行的职责， 并 在安全生产责任 制中增加安委会 、安全领导小组相关职责 。 3、企业制定双重预防体系 建设实施方案 ，明确 工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、责 任人与分工、进度安排等。 1、未以正式文件明确建立领导 组织机构，扣 5分。 2、企业双重预防体系 建设组织 领导机构的 组成人员不全 ，缺 一个岗位扣 2分；企业主要负责人未担任主要领导职务，扣 5分，扣满 5分为止。 3、未明确企业主要负责人、分管负责人、各部门负责人、安 全管理人员及重要岗位人员双重预防体系建设和运行职责， 一项不符合扣 2分，扣满 10分为止。 4、 未制定双重预防体系建设实施方案或者实施方案中主要工 作程序与 DB/T 22