ICS 03.160 CCS A 00 3305 浙江省湖州市 地方标准 DB3305/T 336—2024 "市监查一次 "工作指南 2024 - 12 - 27发布 2024 - 12 - 27实施 湖州市市场监督管理局 发布 DB3305/T 336 —2024 I 目次 前言 ................................ ................................ ................. II 1 范围 ................................ ................................ ............... 1 2 规范性引用文件 ................................ ................................ ..... 1 3 术语和定义 ................................ ................................ ......... 1 4 总则 ................................ ................................ ............... 1 5 基础保障 ................................ ................................ ........... 2 6 工作实施 ................................ ................................ ........... 2 7 评价与改进 ................................ ................................ ......... 5 附录A（资料性） “市监查一次”检查案例 ................................ ............... 6 DB3305/T 336 —2024 II 前言 本文件按照 GB/T 1.1－2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件由湖州市市场监督管理局提出并归口。 本文件起草单位：湖州市市场监督管理局、 杭州昊海企业管理咨询有 限公司。 本文件主要起草人：娄显杰 、汪建标、杨伟、浦玉合、应红艳、 杨阳、陈博、王小龙、 沈梦、高继 豪、莫世良。 DB3305/T 336 —2024 1 "市监查一次 "工作指南 1 范围 本文件规定了“市监查一次”工作的总则、基础保障、工作实施、评价与改进。 本文件适用于市场监督管理部门开展跨行政层级、跨业务领域的行政检查。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中， 注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 DB33/T 2350 数字化改革术语定义 3 术语和定义 DB33/T 2350 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 “市监查一次” all－in－one inspections of market regulation 聚焦优化营商环境，通过优化市场监管部门（市监）内部协同，整合监管资源、集成检查事项，针 对同一对象，同一时间开展跨行政层级、跨业务领域的行政检查 ，提升市场监管质效 。 4 总则 依法依规 4.1 遵守相关法律法规、规章和政策文件，确保“市监查一次”依法依规。 全面整合 4.2 将市场监管多个检查整合为一次性联合检查，实现“进一次门 、查多项事”。 高效协同 4.3 遵循“业务互通”“三级联动”“清单运行”的原则，整合监管资源，实现一次检查，提高监管效 能。 注1：“业务互通”指检查人员在检查除本领域以外的其他领域时，通过相互学习交流，参与各项检查， 达到对其 他业务领域的技能互通。 注2：“三级联动”指“市级随机抽查＋区县联合检查＋乡镇（街道）联合日常 检查”三级联动监管模式。 注3：“清单运行”指设定“市监查一次”检查清单，明确检查事项名称、检查对象、检查主体、任务分工等，合 理安排“市监查一次” 。 DB3305/T 336 —2024 2 公正公开 4.4 通过公开检查事项、公开检查计划，抽取检查对象和检查人员等方式，公开检查结果，确保检查的 公正性和公开性。 5 基础保障 制度建设 5.1 “市监查一次”制度包括组织制度、培训制度、 信用信息共享 制度、数据维护（更新）制度等。 平台建设 5.2 5.2.1 依托监管平台，制定“市监查一次”计划任 务、抽取名单、公示结果、归集数据等各项工作。 5.2.2 建立并动态更新检查对象名录库，将管辖范围内的检查对象纳入名录库。 5.2.3 建立并动态更新检查人员名录库，将具有检查资格的检查人员纳入名录库。 队伍建设 5.3 5.3.1 每年开展不少于 1 次“市监查一次”工作专题培训，内容涵盖业务能力、数字化平台操作等。 5.3.2 应建设“一专多能”的市场 监管检查人员队伍。 注： “一专多能”指同一检查人员具备多 个业务领域 事项的检查能力。 5.3.3 应建立检查信息库，汇总相关 法律法规、规章和政策文件、 联合检查典型案例 、先进经验等。 6 工作实施 工作流程图 6.1 “市监查一次”工作流程图见图 1。 DB3305/T 336 —2024 3 图1 工作流程图 拟制“市监查一次”事项清单 6.2 6.2.1 依据市场监管领域各业务检查场景， 梳理高频且适合联合开展的检查事项 ， 形成“市监查一次 ” 检查清单，检查案例参见附录 A。 6.2.2 “市监查一次” 检查场景 不涉及投诉举报、 督查调研、服务指导、 专项整治 、办案协查等。 制定检查计划 6.3 6.3.1 根据“市监查一次”事项清单，制定年度“市监查一次”计划，并根据实际动态调整。 6.3.2 年度 “市监查一次” 工作检查次数不少于年度单部门检查总次数的 35％ （不含触发式检查次数） 。 注1：单部门检查是指仅有市场监管部门独自开展的检查。 注2：触发式检查 是指特定的事件或条件发生时才启动的检查程序。 抽取检查对象 6.4 6.4.1 从检查对象名录库中随机抽取，结合检查对象信用风险分类结果，设置抽查比例、频次。 6.4.2 对信用风险低的检查对象，一年内抽查次数不宜超过 1 次；对信用风险高的检查对象， 按需抽 查。 注：检查对象除药品、特种设备等重点监管领域。 DB3305/T 336 —2024 4 抽取检查人员 6.5 6.5.1 在检查人员名录库中，随机抽取具备 资质的检查人员。 6.5.2 检查人员不少于 2 名。 6.5.3 检查人员可以 跨行政层级、跨业务领域 统一调配使用。 现场检查 6.6 6.6.1 检查准备 6.6.1.1 根据任务性质，可提前告知检查内容，包括：检查事项、检查范围、检查时间、检查程序、 需要的保障等。 6.6.1.2 向检查对象出示相关证件和 “行政行为码 ”。 6.6.1.3 现场告知检查依据、检查范围、检查时间、检查组成员及分工、检查程序、检查（核查）方 式、取证方式 、检查对象的权利与义务 等。 6.6.1.4 核验检查对象法定代表人（相关负责人）等在场人员的身份证明材料。 6.6.2 检查实施 6.6.2.1 检查人员使用监管平台生成的检查表单实施检查 。 6.6.2.2 按检查表单要求，通过查阅材料、查看现场、询问当事人或知情人等方式进行核查 。 6.6.2.3 宜对检查全过程进行音像记录，不具备条件的可通过文字、拍照等 方式记录重要检查过程 。 6.6.2.4 按要求填写检查表单。 6.6.2.5 检查结束时，向检查对象告知检查结果，并要求检查对象法定代表人（相关负责人）在检查 表单和需要带回核查的证据材料（或清单）上签字确认。 6.6.3 结果录入 检查人员通过监管平台完成检查信息录入，录入信息保留原检查真实记录。 审核公示 6.7 6.7.1 完成检查任务后，审核负责人审核检查结果。 6.7.2 检查结果依法依规向社会公示。 闭环处置 6.8 6.8.1 检查人员根据检查结果异常情节对检查对象进行处置： —— 异常情节轻微的，督促被检查对象进行整改； —— 其他异常情节的，依法依规进行查处，及时移送相关机构处置； —— 发现属于其他部门问题线索的，及时移交相关部门处理。 6.8.2 检查对象在完成整改后，可提交复核申请，形成复核报告，经检查人员审核、签字确认。 结果运用 6.9 6.9.1 汇总和统计检查数据，运用大数据分析手段进行监测、挖掘和比对，识别违法活动特征，预防 和化解区域、行业及系统性风险。 6.9.2 将检查结果与相关部门共享，作为检查