ICS03.100.01 CCSA02 5104 四川省（攀枝花市）地方标准 DB5104/T99—2024 国有企业竞争合规管理规范 2024-12-23发布 2025-01-26实施 攀枝花市市场监督管理局  发布DB5104/T99—2024 I目次 前言..................................................................................II 1范围.................................................................................1 2规范性引用文件.......................................................................1 3术语和定义...........................................................................1 4总体要求.............................................................................2 5组织环境.............................................................................3 6组织管理.............................................................................4 7风险管理.............................................................................7 8运行管理............................................................................11 9评价与改进..........................................................................13 附录A（规范性）竞争行为负面清单.....................................................15 参考文献..............................................................................19DB5104/T99—2024 II前言 本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起 草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。 本文件由攀枝花市市场监督管理局提出。 本文件由攀枝花市市场监督管理局归口。 本文件起草单位：攀枝花市市场监督管理局、攀西钒钛检验检测院、攀枝花市政府国有资产监督管 理委员会、攀枝花市环境能源（集团）有限公司、攀枝花市国有投资（集团）有限责任公司。 本文件主要起草人：朱义、李晓军、仲利、李子敬、陈静、黄翔、罗贵玉、张觉人、单玲、龙云翠。DB5104/T99—2024 1国有企业竞争合规管理规范 1范围 本文件规定了国有企业公平竞争合规管理的总体要求、组织环境、组织管理、风险管理、运行管理、 评价及改进等相关要求。 本文件适用于攀枝花市行政区内的国有企业开展公平竞争合规管理活动。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T35770合规管理体系要求及使用指南 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 国有企业state-ownedenterprise 国务院和地方人民政府代表国家履行出资人职责的国有独资企业、国有全资企业、国有控股各级子 企业、国有实际控制企业。 3.2 相关方interestedparty 与国有企业公平竞争合规义务有直接或间接利益关系的个人或团体，以及任何可能受到国有企业竞 争合规风险影响的组织或个人。 注：相关方包括但不限于消费者、供应商、经销商、监管机构、投资者、股东、员工和行业协会等。 3.3 公平竞争合规义务faircompetitioncomplianceobligation 国有企业及其员工的经营管理行为符合《中华人民共和国反垄断法》《中华人民共和国反不正当竞 争法》等法律、法规、规章及其他规范性文件规定的要求，以及在此基础上自愿选择遵守的涉及公平竞 争的要求。 注：自愿选择遵守的要求包括但不限于有关的国家标准，攀枝花行业自律组织制订的竞争规则、准则、守则，国 际条约、规则，企业规章制度，签订的合同、协议，公开作出的承诺等。 3.4 竞争合规风险competitioncompliancerisk 国有企业及其员工经营管理行为因不符合公平竞争合规义务，引发法律责任、受到相关处罚、造成 经济或名誉损失及其他负面影响的可能性。 3.5 公平竞争合规管理faircompetitioncompliancemanagementDB5104/T99—2024 2为有效防控竞争合规风险，以国有企业经营管理行为及其员工履职行为为对象，开展包括体系构建、 制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、监督检查、合规培训、持续改进等 有组织、有计划的管理活动。 3.6 组织环境organizationenvironment 对国有企业建立和实现公平竞争合规目标的方法有影响的内部和外部因素的组合。 3.7 公平竞争合规方针faircompetitioncompliancepolicy 由最高管理者正式发布的公平竞争合规工作的宗旨和方向。 注：最高管理者是有最高决策权的一个人或一组人。 3.8 公平竞争合规目标faircompetitioncomplianceobjective 国有企业根据其经营管理行为应履行的公平竞争合规义务，按照公平竞争合规方针设定的具体的、 可测量的结果。 3.9 公平竞争合规管理体系faircompetitioncompliancemanagementsystem 国有企业为全面履行公平竞争合规义务、防范竞争合规风险，以公平竞争合规管理维护自身合法利益， 实现公平竞争合规目标所形成的相互关联或相互作用的一组要件。 3.10 垄断协议monopolyagreement 排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。 注：其他协同行为是国有企业与相关方之间虽未订立协议或决定，但实质上存在协调一致的行为。 3.11 市场支配地位dominantmarketposition 国有企业在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营 者进入相关市场能力的市场地位。 3.12 经营者集中concentrationofundertakings 国有企业合并，或者国有企业通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权，又或者国有企 业通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响的情形。 3.13 不正当竞争unfaircompetition 国有企业在生产经营活动中，实施的市场混淆、商业贿赂、虚假或引人误解的商业宣传、侵犯商业秘密、 不正当有奖销售、商业诋毁、网络不正当竞争等扰乱市场竞争秩序，损害其他经营者或者消费者的合法权益 的行为。 4总体要求 4.1全面覆盖 公平竞争合规管理要求应覆盖企业的所有业务领域、各业务部门、各级子企业和各分支机构、全体 员工，贯穿决策、执行、监督、反馈全流程。 4.2客观独立DB5104/T99—2024 3公平竞争合规管理应在组织机构设置、制度设计、汇报路径上保持独立性，牵头部门独立履行职责， 不受其他部门和人员的干涉，严格依照法律法规对企业及员工行为进行客观评价和处理。 4.3权责清晰 按照“管业务必须管合规”要求，应明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落 实员工合规责任，对违规行为严肃问责。 4.4有效适宜 公平竞争合规管理体系应与企业经营范围、组织结构和业务规模相适应，并有效嵌入到经营业务的 重点领域和关键环节，与法务、审计监察、内控工作相统筹，化解企业竞争合规风险，实现企业合规管 理目标。 4.5持续动态 公平竞争合规管理制度应持续符合当前国家和地方制定的合规规范，并根据内外部环境的变化适时 动态地调整与改进。 4.6流程可溯 公平竞争合规管理过程应建立清晰的流程审批制度，并建档留存有关资料，确保审查过程中有迹可 循、有据可依。 5组织环境 5.1理解国有企业及其环境 国有企业应根据自身经营的业务和管理行为确定其与竞争合规风险、公平竞争合规目标有关，并影 响企业公平竞争合规管理体系预期结果实现的各种内部和外部事项，包括但不限于： a)宏观政策和经济社会动态，考虑宏观调控、行业发展、市场动态、自身市场地位，以及这些 因素如何影响合规风险； b)公平竞争法律和监管环境，密切关注与公平竞争相关法律、法规、政策及标准的最新要求； c)履行社会责任，考虑国有企业在服务地方发展战略、增进民生福祉、推动经济发展过程中对 自身经营活动和合规要求的影响； d)公用事业领域国有企业在推动使用某项行政权力时，在使用相